买卖股票的原则与策略

股票市场充满着不确定性，即使投资者的基本面分析水平再优秀，技术分析能力再突出，也难以做到买在一轮涨势中的最低点、卖在一轮涨势中的最高点，但这并不影响我们从股市中获利。我们常会看到有许多技术水平极高的投资者却最终无法在股市中生存下去，其原因是什么呢?是他们的技术还不够精么?不是，答案是他们没有遵循操作原则，没有灵活的应对策略。

12.1　新股民买卖三原则

一个好的投资者必然会遵循一套好的操作原则来实施买卖操作，无论他是以纸张形式将其打印出来以警示自己的每一次操作，还是由于其丰富的经验已潜移默化地在使用着这些原则，这些原则都是他们成功所必不可少的。

原则一：买卖前详细分析个股及大盘

大盘走势是个股运行的大背景，而个股走势的独立性又彰显了股票的魅力。股票买卖操作绝不是盲目进行的，一般来说，股民在买卖操作之前，要先对大盘的走势有一个总体性的认识，在这个前提之下，从中筛选出符合自己分析方法的个股，这样操作起来，其成功率就会明显提高。

虽然大盘很重要，但是我们买的毕竟只是一只或几只个股，大盘涨时不是所有的股都在涨，甚至可能不是多数股票在涨，一些个股涨幅远大于大盘，另外还有一些个股却明显弱于大盘走势;而大盘跌时也一样，总有一些个股比大盘跌得快、跌得急，也有一些个股可以逆市上扬。

因而，个股的独立性有时是极为突出的。在进行一笔交易之前，投资者必须下工夫研究所要买卖的个股，比如说该股是那种随大盘起伏的绩优蓝筹股，还是往往逆市而动的题材股，是有消息预期的消息股，还是经常出现异动的ST类股。

此外投资者还要关注此股是否有主力介入，主力是长线主力还是短线主力，主力目前处于操盘的哪一个阶段等因素，投资者要对所操作的个股有一个全方位的详细了解，这就要求投资者不能单纯依靠别人的观点。

例如，如果你听到股评强力推荐某只个股，虽然可以关注此股，但是千万不要把他的话当真，如果你因为对方是一位专家就听信他的观点，并完全依据他的信息和观点来下决断就太愚蠢了，实践证明，盲目听信别人的建议去操作，亏损的概率要明显大于获利的概率。

原则二：不要频繁交易，该空仓时空仓交易

频繁程度不是根据手中资金的多少，而是要根据你对市场做了多少研究、在交易之前是否心中有数、有几分把握。过量交易将使你面对更大的风险，还要搭上不必要的手续费。最终你不得不承认，把握每一波行情既不现实，也不是你的本意。

通常对于一位成功的投资者来说，他只需保证30%～40%的年盈利就足够了，股神巴菲特的年收益也不过是30%左右，他成功的最大秘诀在于可以实现每年收益30%左右，通过复利获得惊人的财富。

而不像有些散户投资者，可能在短短一个月内让资金翻倍，但却又在短短几天内大量亏损，账面数字起伏不定，难以实现财富的稳定增长。在没有看清行情前，投资者千万不要轻率地去交易，轻易不出手，出手定要赢。

原则三：克服人性弱点，避免追涨杀跌

有一个良好的心态对于股市投资者非常重要，人生的最高境界就是快乐，乐在其中是一种积极对待股市的态度，股市中各种信息真假难辨，股市的红白绿时刻牵动着股民的神经。

我们要努力去适应这些纷扰，努力保持一种平和的心态。只有这样我们才能把自己的心理感觉调整到最佳状态，有了心理的最佳状态才有可能去客观地分析各种股市信息，才能有可能去正确判断股市走势。而且良好的心态有助于我们客观地分析股价走势，不会受情绪波动影响而做出非理性的决定，这些都是促使我们成功投资的前提条件。

大多数投资者的成功与否往往跟自身的不良习气有关，如懦弱、恐惧、贪婪、浮躁、犹豫不决等。成功者往往能更好地控制自己的这些情绪缺陷，从而能客观、冷静地看待市场，做好分析。

投资者在从事交易时，要避免以下的情绪失控：追涨杀跌(可以避免落入高买低卖的恶性循环中)、贪婪(贪得无厌的结果很可能到头来一场空)、侥幸心理(市场是没有情面的，做错了就应及时改正)、恐慌(贪婪不对，恐惧也不对，这两种情绪都会让投资者痛失市场的反转行情)、犹豫不决(犹豫不决会让投资者束手束脚，痛失机会)、鼠目寸光(只盯住眼下一时的波动情况，每天为蝇头小利奔波忙碌，其结果是竹篮打水一无所获)。

小提示

人性的弱点和不良情绪在风险投资市场中的表现还有许多，投资者在实践中要注意观察自己的情绪和行为，及时做好总结并加以克服，这可以说是股市交易中的心理仗。

1、买股票的心态不要急，不要只想买到最低价，这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的，所以买股票宁可错过，不可过错，不能盲目买卖股票，最好买对个股盘面熟悉的股票。

2、你若不熟悉，可先模拟买卖，熟悉股性，最好是先跟一两天，熟悉操作手法，你才能掌握好的买入点。

3、重视必要的技术分析，关注成交量的变化及盘面语言(盘面买卖单的情况)。

4、尽量选择热点及合适的买入点，做到当天买入后股价能上涨脱离成本区。

三人和：买入的多，人气旺，股价涨，反之就跌。这时需要的是个人的看盘能力了，能否及时的发现热点。这是短线成败的关键。股市里操作短线要的是心狠手快，心态要稳，最好能正确的买入后股价上涨脱离成本，但一旦判断错误，碰到调整下跌就要及时的卖出止损，可参考前贴：胜在止损，这里就不重复了。

四卖股票的技巧：股票不可能是一直上涨的，涨到一定程度就会有调整，那短线操作就要及时卖出了，一般说来股票赚钱时，随时卖都是对的。也不要想卖到最高价，但为了利益最大话，在股票卖出上还是有技巧的，我就本人的经验介绍一下(不一定是最好的)：

1、已有一定大的涨幅，而股票又是放量在快速拉升到涨停板而没有封死涨停的股票可考虑卖出，特别是留有长上影线的。

2、60分钟或日线中放巨量滞涨或带长上影线的股票，一般第二天没继续放量上冲，很容易形成短期顶部，可考虑卖出了。

3、可看分时图的15或30分钟图，如5均线交叉10日均线向下，走势感觉较弱时要及时卖出，这种走势往往就是股票调整的开始，很有参考价值。

4、对于买错的股票一定要及时止损，止损位越高越好，这是一个长期实战演练累积的过程，看错了就要买单，没什么可等的。

另外还有一些技巧也不错：

1、一次只做1-2只股票：千万别搞投资组合，东买一点西买一点，名曰组合实则杂烩。如果预计个个都会涨，就介入最有信心的那一个，如果个个吃不准，那就暂时一个也别买。连续抛接三个球的杂耍，你能玩几分钟?保持注意力，才能提高胜率。建议花费2-3个月去游侠股市或股神在线模拟炒股，多练习，坚持下去就会见成效。学开车肯定要去驾校，但炒股很少有人去培训，去做模拟练习。这是新手亏损的主要原因。

2、只追不补全仓运作：小资金要求大收益，一定要全仓运作。可试探建仓，一旦判断正确务必全仓追进，千万别寄希望于留着资金在看走眼时补仓，那时应该是清仓离场了。全仓运作不是时时满仓，而是看准了就要想着集中兵力夺取盈利，不要瞻前顾后，看不准时最好保持空仓。试探建仓能避免就避免，一不当心，试探就变成了粘手胶，心慈手软之下就成了压仓底的私房货。

3、买卖果断不贪小：买务必买进，卖务必卖出。除非跑道不畅，或者没时间看盘，决不挂单排队。对准卖盘买，对准买盘卖，别贪1分钱的小利，否则所谓的“精明算计”会使你常常懊悔不已。学会涨停价下1分钱处卖出，期待涨停再卖出，有可能股价回头空悲切。犹犹豫豫中买入，犹犹豫豫中持有，犹犹豫豫中挂单，犹犹豫豫中套牢。

4、看错不怕就怕不认错：第一次把事情做对成本最低，是质量管理的要诀。但智者千虑必有一失，股市沉浮靠的是顺势而为和成功率，而不是咬紧牙关硬撑的坚忍，错了就赶快认错，而不是自园已说，编织长期投资赢利数倍的梦幻，目前真正值得长期投资的股票不能说没有，但千分之一的可能就这么巧被你“错手”抓到?买错了，赔了，心里不舒服，就换个股票做做，眼不见心不烦，千万别跟它较劲，如果非要哪里跌倒哪里爬起来，很有可能心态越做越坏，资金越做越少。

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