证券投资基金销售基础知识题库
一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)
1、证券是指各类记载并代表一定——权利。
A、经济凭证 B、法律凭证 C、商业凭证 D、合同凭证
2，有价证券——。
A、有价值和价格 B没有价值和价格
C没有价值有价格 D、没有价格有价值
3、有价证券的价格和真实资本价格——。
A、总是相等 B、并不总是相等
C、从不相等 D、反映真实资本额的变化
4、狭义的有价证券指 。
A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、商业证券
5、资本证券持有人有——。
A、商品所有权 B、货币索取权
C、收入请求权 D、商品使用权
6、公司证券不包括 。
A、股票 B、债券 C、商业票据 D、公司存单
7、以下 有价证券的流动性最强。
A、凭证式国债 B、普通开放式基金
C、记账式国债 D理财计划
8、以下 有价证券的流动性最低。
A、ETF B、LOF C、记账式国债 D、凭证式国债
9、下面——是无期证券。
A、股票 B、开放式基金 C、国债 D、金融债
10、以下， 不是证券市场的作用。
A、解决资本供求矛盾 B、实现资本结构调整
C、解决资本流动性 D、解决资本盈利性要求
11、证券市场以——方式实现筹资和投资的对接。
A、发行 B、交易 C、发行和交易 D、分红
12、证券市场是有价证券——的场所。
A、发行 B、交易 C、发行和交易 D、流通
13、证券市场本质上是——的交换场所。
A、价值 B、价格 C、风险 D、收益
14、证券市场不是——的直接交换场所。
A、价值 B、财产权利
C、风险 D、有价证券信息
15、证券市场在交换财产权利过程中——。
A、只转让收益权 B、只转让所有权
C、只转让风险 D、收益和风险同时转让
16、下面不是证券市场基本功能的是——。
A筹资投资功能 B、资本定价功能
C、资本配置功能 D、流通功能
17、能产生高回报的资本的特点是——。
A、价格高、需求大
B、价格低、需求小
C、不需要通过需求和供给者的竞争
D、筹资能力低
18、经营好发展潜力大的证券——。
A、市场价格高、筹资能力强
B、市场价格高、筹资能力弱
C、资本难以流向这种证券
D、预期报酬率低
19、下面关于一级市场描述不对的是：______。
A、流通市场的基础 B、又叫初级市场
C、是筹集资金的市场 D、是买卖已发行证券的市场
20、证券发行人不包括： 。
A、企业 B、政府 C、金融机构 D、个人
21、以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是：______。
A、发行股票 B、发行政府债 C、发行央票 D、发行金融债
22、央行发行央票是为了______。
A、筹集自有资本 B、筹集债务资本
C、调节商业银行法定准备金 D、减少商业银行可贷资金
23、世界上第一个股票交易所是：
A、荷兰股票交易所 B、乔纳森咖啡馆
C、费城交易所 D、纽约交易所
24、英国第一家证券交易所成立于：
A、1602年 B、1773年 C、1790年 D、1817年
25、美国证券市场开始于：______。
A、买卖股票 B、买卖公司债券C、买卖政府债券D、买卖期货
26、证券法开始实施是____。
A、1997年 B、1998年 C、1999年 D、2000年
27、我国开始发行B股是在：
A、1992年 B、1993年 C、1994年 D、1995年
28、QFII制度试行是从 年开始。
A、2001年 B、2002年 C、2003年 D、2004年
二、不定项选择题(下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意、请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选。均不得分。)
1、以下______是证券。
A、银行承兑汇票B、商业本票 C、个人借据 D、定额保单
2、下面 对有价证券的描述是对的。
A、标有票面金额 B、可以证明所有权
C、可以证明债权 D、本身也有价值
3、下面_____对有价证券的描述是对的。
A、表明持有人有权取得特定权益
B、证明持有人曾经发生的行为
C、表明第三人的特定权益
D、证明第三人曾经发生的行为
4、商品证券包括_______ 。
A、提货单 B、运货单 C、仓库栈单 D、商业本票
5、货币证券包括 。
A、商业汇票 B、银行汇票 C银行本票 D、存款单
6、以下_____不属于非上市证券。
A、凭证式国债 B普通开放式基金
C、记账式国债 D、ETF
7、有价证券的流通方式可以是_______
A、到期兑付 B、承兑 C、贴现 D、转让
8、证券的风险性指 ________。
A、预期投资收益不能实现 B、本金有损失可能
C、证券可能被盗 D、证券可能是伪造的
9、有价证券的特征包括_______。
A、收益性 B、风险性 C、投机性 D、期限性p副标题e
lO、证券市场的产生是______。
A、市场经济发展到一定阶段的产物
B、市场经济一开始就有的产物
C、为了解决资本流动性
D、为了解决资本供求矛盾
11证券市场以发行和交易的方式实现了______。
A、筹资和投资的对接
B、化解资本供求矛盾
C、化解资本结构调整难题
D、资本的流动
12、证券市场调整资本结构通过________ 。
A、发行和交易 B、资本流通 C、分红 D、私募融资
13、证券市场是_____交换场所。
A、收益权 B、风险 C、财产权利 D、债权债务
14、证券市场在财产权利交换过程中______。
A、转让所有权或者债权 B、转让收益权
C、转让风险 D、转让价值
15、证券市场的交易对象是______。
A、股票 B、基金 C、债券 D、风险
16、证券市场的基本功能包括_______。
A、筹资投资功能B、资本定价功能C、资本配置功能D、流通功能
17、资金短缺者在证券市场上______。
A、筹集资金 B、发行证券
C、寻找投资对象 D、实现资金价值增值
18、能提供高报酬率的证券一般来自______。
A、经营好发展潜力大的行业
B、经营业绩暂时一般，但是未来潜力大的新兴行业
C、衰退行业
D、经营一般行业
19、代办股份转让系统挂牌的公司来自：______。
A、原STAQ系统挂牌公司
B、原NET系统挂牌公司
C、退市公司
D、中关村高科技园区高科技公司
20、证券市场主要包括：_____。
A、股票市场 B、债券市场 C、基金市场 D、衍生品市场
21、在场内市场交易的基金是：_____。
A、封闭式基金 B、普通开放式基金
C、ETF D、LOF
22、基金性质机构投资者包括：______。
A、证券投资基金 B、社保基金
C、企业年金 D、社会公益基金
23、证券服务机构包括：_______。
A、证券咨询公司 B、会计师事务所
C律师事务所 D、证券信用评级机构
24、中国结算公司的职能有：_____。
A、证券的存管和过户
B、证券账户的设立和管理
C、结算账户的设立和管理
D、资金账户的设立和管理
25、证券市场的形成来自：_____。
A、社会化大生产的发展 B、商品经济的发展
C、股份制的发展 D、信用制度的发展
26、证券市场的产生是以下哪些信用融资方式推动的结果：_____。
A、个人信用 B、商业信用 C、国家信用 D、银行信用
27、全球证券市场如何防范金融风险______。
A、加强金融监管
B、完善宏观经济管理
C、加强国际金融合作和协调
D、各国只需要管理好自己的证券市场
28、合资证券公司可以从事的业务是______。
A、A股承销 B、A股交易 C、B殷承销 D、B股交易
29、外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求
是______。
A、公司已经完成股权分置改革
B、公司在股权分置改革后新上市
C、首次投资比例不低于公司已经发行股份的10%
D首次投资后三年内不得转让
30外国证券机构在我国可以______。
A、直接从事B股交易
B、可以设立合资基金公司
C、其驻华代表处可以成为所有我国证券交易所的特别会员
D、可以成为证券业协会会员
证券投资基金销售基础知识题库参考答案
一、单项选择题：
1、B 2、C 3、B 4、C 5 C 6、D 7 C 8、D 9、A 10 D 11、C
12、C 13、A 14 D 15、D 16 D 17、A 18、A 19、D 20、D 21 A
22、D 23、A 24、B 25、C 26、C 27 A 28、B
二、不定项选择题：
1、ABCD 2、ABC 3、ABCD 4、ABC 5 ABCD 6、CD 7、ABCD
8 AB 9、ABD 10、ACD 11、ABCD 12 ABD 13、ABC 14、ABCD
15、ABCD t6、ABC 17、AB 1g、AB 19，ABCD 20、ABCD 21、ACD
22、ABCD 23、ABCD 24、ABC 25 ABCD 26、BCD 27 ABC 28 ACD
29、ABCD 30、ABC
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