股票 乌龙指

光大证券应为“乌龙指”事件赔偿股民损失吗？

投资者可以提起诉讼依法要求赔偿证监会30日召开新闻发布会，证监会新闻发言人表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

今日证监会新闻发言人表示，证监会认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。

证监会同时对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。

另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。

证监会同时表示，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。

鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。

而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。

同时，原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。

8·16光大证券乌龙指事件的事件经过

2013年8月15日，上证指数收于2081点。

2013年8月16日，上证指数以2075点低开，到上午11点为止，上证指数一直在低位徘徊。

2013年8月16日11点05分，多只权重股瞬间出现巨额买单。

大批权重股瞬间被一两个大单拉升之后，又跟着涌现出大批巨额买单，带动了整个股指和其它股票的上涨，以致多达59只权重股瞬间封涨停。

指数的第一波拉升主要发生在11点05分到11点08分之间，然后出现阶段性的回落。

2013年8月16日11点15分起，上证指数开始第二波拉升，这一次最高摸到2198点，在11点30分收盘时收于2149点。

2013年8月16日11点29分，上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。

2013年8月16日下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。

2013年8月16日13点16分，光大证券董秘梅键表示，自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有。

2013年8月16日13点22分左右，有媒体连续拨打光大证券多名高管电话，均显示关机或未接通。

2013年8月16日14点23分左右，光大证券发布公告，承认套利系统出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。

有传闻称光大证券方面，下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。

就此，市场一度怀疑乌龙事件操作者为光大证券葛新元的量化投资团队。

事发时葛新元在外，不久即辟谣称事件和光大富尊葛新元团队没有任何关系。

2013年8月16日14点55分，光大证券官网一度登陆不能，或因短时间内浏览量过大以致崩溃。

2013年8月16日15点整，上交所官方微博称，今日交易系统运行正常，已达成交易将进入正常清算交收环节。

2013年8月16日16点27分左右，中国证监会通气会上表示，“上证综指瞬间上涨5.96%，主要原因是光大证券自营账户大额买入。

”“目前上交所和上海证监局正抓紧对光大证券异常交易的原因展开调查。

” 2014年2月19日，光大证券原策略投资部总经理杨剑波诉证监会一案已被法院正式受理。

2014年8月5日，包巨芬等投资者诉光大证券内幕交易责任纠纷一案在上海第二中级人民法院开庭审理。

庭审持续至近18:00，在最后阶段，审判长认为控辩双方都存在责任，建议庭外调解，如调解不成再择日宣判。

2014年12月26日，北京市第一中级人民法院公开宣判。

法院判决驳回杨剑波诉讼请求，杨剑波当庭表示上诉。

2015年10月7日晚间，光大证券发出提示性公告称，根据民事诉讼法的相关规定，对于支持或部分支持原告诉讼请求的一审判决，该公司将依法向上海市高级人民法院提起上诉。

原告律师团队还梳理了多达171只个股在内的索赔股票清单。

2015年12月24日 上海市第二中级人民法院就郭志刚等57人分别起诉光大证券股份有限公司涉及“816事件”民事赔偿纠纷案做出判决，令光大证券共计赔偿原告损失425万元人民币。

8·16光大证券乌龙指事件的事件影响

2013年8月16日上午的乌龙事件中共下单230亿，成交72亿，涉及150多只股票。

按照8月16日的收盘价，上述交易的当日盯市损失约为1.94亿元。

此次乌龙事件后，将对光大证券8月业绩产生巨大影响。

公开资料显示，光大证券7月实现营业收入2.15亿元，净利润0.45亿元。

8月16日，中金所盘后持仓数据显示，光大期货席位大幅增空7023手，减多50手，涉及金额达48亿左右。

2013年8月16日上午11点06分左右，上证指数瞬间飙升逾100点，最高冲至2198.85点。

沪深300成分股中，总共71只股票瞬间触及涨停，且全部集中在上海交易所市场。

其中沪深300权重比例位居前二的民生银行、招商银行均瞬间触及涨停。

从立时冲击涨停的71只股票来看，主要集中在金融、交运设备、公用事业等低估值、高股息率板块，其中22只金融股触及涨停。

需注意的是，沪市银行板块中，除建设银行未触及涨停外，其余均碰及涨停。

事件发生后，南方基金、泰达宏利基金、申万菱信基金纷纷表示对自己旗下基金持有的光大证券股票估值进行下调，下调幅度超过10%。

光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1.94亿元人民币，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。

2014年3月24日，光大证券发布第三届董事会第十九次会议决议公告，由此拉开“816事件”最动荡人事变动的一角。

光大证券聘任胡世明担任董秘，前董秘梅键（“8.16”事件后不再担任董秘职务）被调去担任总裁助理分管后勤办公室；徐丽峰担任投行总监；香港分公司陈宏兼任经纪业务总经理；成立个股期权业务部、战略发展部两个部门；此外，信息技术部、金融市场总部、多地营业部、投行构架均出现大调整，涉及数十个核心业务部门及分支结构负责人。

自“光大乌龙指”事件爆发后，原总裁徐浩明引咎辞职。

光大证券党委书记薛峰任总裁，其在2009年担任中国光大（集团）总公司办公厅副主任、党委办公室副主任；后在2010年挂职荆门市人民政府副市长。

值得一提的是，长江证券董事长杨泽柱曾在2000年任荆门市副市长。

新三板乌龙指交易瞬间损失390万是怎么回事？

在3月8日，周三上午盘中，新三板协议转让企业宁波水表（834980.OC）股票交易出现乌龙指，一名买方输入小数点错误，将19.70买入价输为1970元，随后被交易对手迅速点击成交，损失390万元。

这是新三板成交价最高的一起乌龙指事件。

行情显示，宁波水表周三收盘于20.36元，最高价1970元，最低价19.6元，振幅达到8900%。

当日成交总金额460万元。

根据股转公司官网，今日上午盘中，一名投资者通过“中信建投证券郴州解放路证券营业部”挂出1970元成交2000股的买单。

瞬间，两名买家在10点58分19秒通过“方正证券株洲新华路证券营业部”和“长江证券股份有限公司成都人民南路证券营业部”，点击买单成交，各吃下1000股。

按照19.70元和1970元之间的价差，买方投资者这笔交易中的损失高达390万元。

乌龙指在新三板已经成为一类独特的现象，这与新三板的交易制度有关。

新三板有一万家企业采取协议转让方式，每日市场协议成交总金额在5亿元至10亿元，与做市转让方式平分秋色。

协议转让虽然同样也能达成交易、形成价格，但是与广大股民熟悉的A股竞价交易相比，协议转让的效率较低、操作比较复杂，容易出错。

在协议转让中，系统不会自动为买卖双方撮合交易，投资者需要手动进行一系列操作才能完成成交。

所以，协议转让中，市场遵循的不是价格优先，而是时间优先，全凭投资者眼疾手快，才能抢得最优价格。

由于交易流程中的人工操作成分较大，并且一些交易者对新三板的交易规则还不够熟悉，因此不可避免会出现乌龙指。

我快疯了,这是什么股票？

我认为，光大证券这次乌龙指对其没有任何的损失，相反，在未来获得了主动权、所以，下周光大复牌，如果遭遇大跌，是相当不错的买进时机！光大证券在此买进股票将获利的逻辑是现在指数位置低，，现在买的筹码，从中期看，都将会全部获利！其次，光大有效买进了大量的指标股，可以短暂影响和控制股市的涨跌，方便在期货上获取利润！好像在周五，乌龙指后光大马上大开空单，当日就获利不少，，，起码已经补回一半损失！另外现在手上有很多控制指数的筹码，谁控制了指数，谁将赚大钱！现在那么低的位置被光大捞去了几十亿筹码，，光大未来的胜算将很大！从这件事折射出，股市并不缺资金，区区一个光大就能几百亿活动资金，，、各位无需为股市没资金而发愁，股市大把资金，只是现在资金都在做一些低风险套利的活动！、、一旦股市重新走好，，我们是一点也不缺资金的！

8·16光大证券乌龙指事件的解决办法

积极研究完善相关风险的前端防控制度此次事件中，市场对于交易所为何没有对券商自营席位交易数量、金额进行前端控制也颇有疑问。

对此，上交所表示，从境外经验看，几乎所有交易所都不对证券交易进行前端控制。

而中国证券市场的情况有所不同，由于实行一级证券账户体系，交易所和登记结算公司掌握投资者的证券数据，故交易所和登记结算公司在卖出证券上增加了前端控制机制。

同时，根据现行证券法的规定，投资者的资金实行第三方存管，因此证券买入的前端控制，由掌握投资者资金信息的证券公司和存管银行负责。

此外，登记结算公司建立了最低结算备付金制度，要求证券公司缴存结算备付金，并在交易结束后的次日缴足结算资金，以完成交易的交收。

因而，不能简单地认为证券公司的自营交易是“超额买入”或“信用交易”。

虽然交易所市场监察系统具有相关交易预警指标，能及时发现异常交易，但毕竟是在交易达成后，只能进入事后处置环节，无法进行有效预防。

为此，上交所将在监管机构统筹组织下，积极研究完善相关风险的前端防控制度和措施。

进一步研究论证熔断机制和“T+0”机制此次事件发生后，证券交易的熔断机制和“T+0”制度再次成为市场呼吁的热点问题，对此，上交所发言人指出，证券交易的熔断机制，是指当股市大盘或个股波动超过预先设定的标准时，触发交易中断或暂停的机制。

事件发生时，部分欧美市场采用了这一机制。

中国证券交易没有建立熔断机制，但实行价格涨跌幅限制制度。

在谈及此次事件中的跨市场监管真空和人为设置的不平等套利机制问题如何解决时，上交所表示，跨市场监管并不处于“真空”状态，此次事件中，上交所在11时10分便与中金所联系，启动了跨市场监管。

通过此次事件，交易所认为有必要进一步抓紧研究论证股票“T+0”交易制度。

对交易所的运营与监管也做了一些思考对于市场比较关心的光大证券是否借ETF卖股票的问题，上交所发言人表示，通过对光大相关证券账户进行的重点监控，截至2013年8月23日收盘，相关账户未有减持行为。

发言人进一步表示，通过该事件，上交所结合市场的意见和建议，对交易所的运营与监管也做了一些思考，加深了相关认识：第一，交易所的市场运营以法律、规则为导向。

第二，交易所的市场秩序以市场各方归位尽责为基础。

第三，交易所的市场监管以强化事后追责为保障。

第四，交易所的市场发展以效率与安全的平衡为目标。

上交所将进一步加强和改进一线监管，不断完善监管制度和规则，进一步强化风险控制措施，确保市场安全有效规范运行。