从业人员违规买卖股票
什么是公务员违规买卖股票？
一、公务员违规买卖股票主要涉及以下几方面行为： 1. 是指2001年4月3日中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知（中办发〔2001〕10号）文件之前党政机关工作人员买卖股票的股票的行为仍属于违法违规行为，应按1993年10月5日发布的《中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》的规定依法查处。
2. 是指2001年4月3日.中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知（中办发〔2001〕10号）文件发布后通过非正常渠道和途径获取或攫取股票、证券投资、期货等的违规行为按该文件规定依法查处。
3. 这些违法违规的获取或攫取股票、证券投资、期货等的行为主要涉及八种非法行为： （1）利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证；إ （2）利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议；إ （3）买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票； （4）借用本单位的公款，或者借用管理和服务对象的资金，或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金，或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金，购买股票和证券投资基金；إ （5）以单位名义集资买卖股票和证券投资基金；إ （6）利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；إ （7）其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。
إ （8）上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。
这类人员未遵守规定买卖该上市公司股票的属于违法买卖股票行为。
إ （9）国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。
这类人员未遵守规定买卖股票的属于违法买卖股票行为。
إإ （10）本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。
这类人员未遵守规定买卖与上述机构有业务关系的该上市公司股票的属于违法买卖股票行为。
إإ （11）掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月内，继续受本规定的约束。
这类人员未遵守本规定三个月内买卖股票的属于违法买卖股票行为。
إ （12）新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。
这类人员一个月内未作处理继续持有任职前已持有的股票和证券投资基金的属于违法行为إ 同时要求各综合性经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定，报中共中央纪委、监察部备案。
إ 二、公务员依法投资证券市场，买卖股票和证券投资基金إ 这是指党政机关工作人员的合法证券投资行为，即指2001年4月3日以后党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场，买卖股票和证券投资基金的行为。
三、我国关于限制国家行政机构工作人员从事股票交易的相关文件 1.《中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》（1993年10月5日） 2.中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知（中办发〔2001〕10号） 四、公务员禁止买卖股票的溯源 1993年10月，中共中央、国务院在《中共中央国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的规定》中作出了关于党政机关县（处）级以上领导干部不准买卖股票的规定。
在当时证券市场监管机制不够健全的历史条件下，这一规定对于保证党政机关领导干部廉洁自律，防治腐败，保证证券市场健康发展起到了重要作用，是完全必要的。
经过近十年的规范发展，我国证券市场已发生了深刻的变化。
一是人们对证券市场的认识已发生了很大的变化。
证券市场是社会主义市场经济体系的重要组成部分，买卖股票是一种正常的投资行为，已经成为人们的共识。
二是市场规模迅速壮大，法制建设逐步完善。
证券市场法制建设日臻完善，《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》相继发布实施， 证券监管部门先后制订了250多个法规性文件，证券市场法制环境正逐步改善。
三是“内部职工股”、“公司职工股”已经取消，场外非法股票交易全部停止。
根据上述变化，2001年4月发布了《中共中央办公厅国务院办公厅关于印发关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定的通知》，指出：“有限制地放宽对党政机关工作人员买卖股票的禁令，在一定条件下有限允许党政机关工作人员依法投资证券市场，买卖股票和证券投资基金；“同时。
时也对党政...
按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚？
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。
如果有违反类似规定的，应该予以处罚。
根据《证券法》第一百九十九条规定， 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
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证券从业人员可以买卖股票吗？
只要是证券从业人员都不可以买卖股票。
《证券法》第四十三条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
”
为什么禁止证券从业人员持有或者买卖股票
关于证券业从业人员可否持有和买卖股票的问题，各国有不同的做法和规定。
有些国家允许证券业的从业人员可以持有股票及进行股票的交易，但规定这些人员在买卖股票时，应当将各次交易成交的情况予以申报，以使其他投资者进行监督。
证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。
在我国境内，投资者进行证券二级市场上的证券投资，买卖证券，应当符合下列要求：1、当事人应当具有合法的资格。
对此，我国公司法第一百三十六条规定，公司登记成立前不得向股东交付股票，即在股票等依法核准发行的证券在正式交付投资者之前，不得进行转让或者交易。
党员买卖股票,构成违纪吗？
根据该规定，党政机关工作人员可以买卖股票和证券投资基金，但应当遵守有关法律法规，并严禁七类行为：一是利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证；二是利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议；三是买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票；四是借用本单位的公款，或者借用管理和服务对象的资金，或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金，或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金，购买股票和证券投资基金；五是以单位名义集资买卖股票和证券投资基金；六是利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；七是其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。
就本案来说，夏学文指出，李某某利用自己身为省证监局处长的便利条件，把掌握的上市公司内幕信息与其妻共享，并用有关账户买卖相关上市公司股票，从中牟取大量钱财。
其行为明显与《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》不相符，严重违反了《党纪处分条例》第八十八条规定，构 成严重违纪，必然受到严惩。
请问证券业从业人员直系亲属可以买卖股票吗
证券业从业人员直系亲属可以买卖股票，但有要求。
《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报，同时还需要在指定的证券公司开户。
而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况，并不得有利害冲突。
根据《指导意见》，“基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报，经过公司审查批准后可在批准日当天进行买卖。
”
证券从业人员能否自己买卖股票？
证券从业人员不可以买卖股票的。
根据《证券法》第四十三条规定：“ 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
”
证券公司从业人员不得买卖股票是什么意思？
不可以，证券法第43条说的非常清楚 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。