禁止买卖股票的情况

为什么禁止证券从业人员持有或者买卖股票

有些国家允许证券业的从业人员可以持有股票及进行股票的交易，但规定这些人员在买卖股票时，应当将各次交易成交的情况予以申报，以使其他投资者进行监督。

证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。

在我国境内，投资者进行证券二级市场上的证券投资，买卖证券，应当符合下列要求：1、当事人应当具有合法的资格。

对此，我国公司法第一百三十六条规定，公司登记成立前不得向股东交付股票，即在股票等依法核准发行的证券在正式交付投资者之前，不得进行转让或者交易。

哪四类人不能买卖股票

展开全部 买卖股票问题经历了一个从一律禁止到逐步放宽的过程。

1993年10月，党中央、国务院作出了关于党政机关县（处）级以上领导干部不准买卖股票的规定。

2001年4月，党中央、国务院决定有限制地放宽对党政机关工作人员买卖股票的规定，出台了《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》。

根据这一规定，不得买卖股票主要有4类人群：一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票；二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票；三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，这些党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票；四是掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月以内，继续受该规定的约束。

由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。

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法律规定禁止参与股票交易的人员有哪些

证券法 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

证券业从业人员、管理人员、法律、行政法规规定禁止的其他人员违反证券法规定，参与证券交易的，应当根据证券法规定承担相应的行政责任。

依照有关规定处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以所买卖股票等值以下的罚款。

上述非法持有、买卖股票人员属于国家工作人员的，还应当由其所在单位或者行政监察机关给予行政处分。

股市里为何禁止工作人员亲属买卖股票？

五月中旬，中国证监会开始自查。

知情人士向记者透露，中国证监会开始自查了。

中国证监会纪委发布的《关于开展工作人员亲属禁止买卖股票规定情况自查工作的通知》指出，“决定展开工作人员亲属遵守禁止买卖股票规定情况自查工作。

这场自查将从五月10日持续到五月30日。

股市新闻 此次自查行动是为贯彻落实《关于党政机关工作人员个人政权投资行为若干规定》（中办发【2001】10号）第五条规定的精神，“国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。

” 检查工作分为三个阶段进行：第一阶段为宣传动员，全体工作人员要深入学习领会相关法律法规和党纪政纪条规；第二阶段为自查自纠，即核实工作人员（中国证监会工作期间）、父母、配偶、子女及其配偶是否买卖股票情况，并如实填写申请表；第三阶段总结，即将自查情况形成书面报告，报会纪委。

据悉，该通知已发放至中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局纪委，稽查总队纪委，各证券、期货交易所纪委，机关党委。

私募操盘手 此前，中国证券业协会表示，四月27日起对证券业内一成的机构进行抽查。

关于证券交易的禁止性行为有哪些

由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过的《中华人民共和国证券法》中规定了证券交易中禁止交易的行为。

第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员； （六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

第七十五条 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息： （一）本法第六十七条第二款所列重大事件； （二）公司分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； （六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （七）上市公司收购的有关方案； （八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第七十六条 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第七十七条 禁止任何人以下列手段操纵证券市场： （一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； （二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； （四）以其他手段操纵证券市场。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第七十八条 禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。

禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。

第七十九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： （一）违背客户的委托为其买卖证券； （二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； （三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金； （四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券； （五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； （六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； （七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

第八十一条 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

第八十二条 禁止任何人挪用公款买卖证券。

第八十三条 国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

第八十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

什么是公务员违规买卖股票？

展开全部 一、公务员违规买卖股票主要涉及以下几方面行为： 1. 是指2001年4月3日中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知（中办发〔2001〕10号）文件之前党政机关工作人员买卖股票的股票的行为仍属于违法违规行为，应按1993年10月5日发布的《中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》的规定依法查处。

2. 是指2001年4月3日.中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知（中办发〔2001〕10号）文件发布后通过非正常渠道和途径获取或攫取股票、证券投资、期货等的违规行为按该文件规定依法查处。

3. 这些违法违规的获取或攫取股票、证券投资、期货等的行为主要涉及八种非法行为： （1）利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证；إ （2）利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议；إ （3）买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票； （4）借用本单位的公款，或者借用管理和服务对象的资金，或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金，或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金，购买股票和证券投资基金；إ （5）以单位名义集资买卖股票和证券投资基金；إ （6）利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；إ （7）其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。

إ （8）上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

这类人员未遵守规定买卖该上市公司股票的属于违法买卖股票行为。

إ （9）国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。

这类人员未遵守规定买卖股票的属于违法买卖股票行为。

إإ （10）本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

这类人员未遵守规定买卖与上述机构有业务关系的该上市公司股票的属于违法买卖股票行为。

إإ （11）掌握内幕信息的党政机关工作人员，在离开岗位三个月内，继续受本规定的约束。

这类人员未遵守本规定三个月内买卖股票的属于违法买卖股票行为。

إ （12）新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理，不得继续持有。

这类人员一个月内未作处理继续持有任职前已持有的股票和证券投资基金的属于违法行为إ 同时要求各综合性经济管理部门及行业管理部门，应当根据工作性质，对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定，报中共中央纪委、监察部备案。

إ 二、公务员依法投资证券市场，买卖股票和证券投资基金إ 这是指党政机关工作人员的合法证券投资行为，即指2001年4月3日以后党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场，买卖股票和证券投资基金的行为。

三、我国关于限制国家行政机构工作人员从事股票交易的相关文件 1.《中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》（1993年10月5日） 2.中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知（中办发〔2001〕10号） 四、公务员禁止买卖股票的溯源 1993年10月，中共中央、国务院在《中共中央国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的规定》中作出了关于党政机关县（处）级以上领导干部不准买卖股票的规定。

在当时证券市场监管机制不够健全的历史条件下，这一规定对于保证党政机关领导干部廉洁自律，防治腐败，保证证券市场健康发展起到了重要作用，是完全必要的。

经过近十年的规范发展，我国证券市场已发生了深刻的变化。

一是人们对证券市场的认识已发生了很大的变化。

证券市场是社会主义市场经济体系的重要组成部分，买卖股票是一种正常的投资行为，已经成为人们的共识。

二是市场规模迅速壮大，法制建设逐步完善。

证券市场法制建设日臻完善，《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》相继发布实施， 证券监管部门先后制订了250多个法规性文件，证券市场法制环境正逐步改善。

三是“内部职工股”、“公司职工股”已经取消，场外非法股票交易全部停止。

根据上述变化，2001年4月发布了《中共中央办公厅国务院办公厅关于印发关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定的通知》，指出：“有限制地放宽对党政机关工作人员买卖股票的禁令，在一定条件下有限允许党政机关工作人员依法投资证券市场，买卖股票和证券投资基金；“同时。

时...

股票涨停以后禁止买卖,那涨停后怎样才会跌下来？涨停以后禁止买卖...

首先并不是说涨停或跌停了就不能买卖了，只要你想买，你仍然可以排队买进，也可以在跌停板上挂单卖出手中的持股。

涨跌停板是证券管理部门为了防止过度的投机而采取的一种措施，是指一只个股每天的最大涨跌幅度不能超过前一交易日的百分比。

普通的股票最大涨跌幅为前一交易日的10%。

特别处理股每天的最大涨跌幅不能超过前一交易日的5%。

对价股份上市日或新股上市首日不设涨跌幅限制。

其次，涨跌之后跌下去需要大量的卖盘进场对价格进行打压，才会出现下跌。

对禁止参与股票交易的人参与交易的行为如何处罚？

不可以，证券法第43条说的非常清楚 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。