全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作

全国中小企业股权转让系统如何操作

全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。

上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。

注册地：北京市西城区金融大街丁26号。

法定代表人：杨晓嘉。

公司的经营宗旨是：坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，加强市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动场外交易市场健康发展，促进民间投资和中小企业发展，有效服务实体经济。

新三板法律法规有哪些

您好，新三板法律法规综合类（18部）0.1中华人民共和国证券法0.2中华人民共和国公司法0.3最高人民法院关于修改关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定的决定0.4最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2014修正）0.5最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2014修正）0.6最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2014修正）0.7中华人民共和国证券投资基金法0.8全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法0.9全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013修订）0.10关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告0.11关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知0.12关于收取挂牌公司挂牌年费的通知0.13国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见0.14国务院关于开展优先股试点的指导意见0.15国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定0.16关于做好材料接收工作工作有关注意事项的通知0.17全国中小企业股份转让系统申请材料接收须知0.18关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知附件1、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票转让服务收费明细表附件2、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让服务收费（及代收税项）明细表一、挂牌相关（14部）（一）200人以下公司（6部）1.1.1股份公司申请在全国中小企业股份转让系统公开转让、股票发行的审查工作流程1.1.2全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）1.1.3全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）1.1.4全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）（2014年第二次修改）1.1.5全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）1.1.6关于全国中小企业股份转让系统业务规则涉及新修订《公司法》相关条文适用和挂牌准入有关事项的公告（二）200人以上公司（3部）1.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（1）号——公开转让说明书1.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则第（2）号——公开转让股票申请文件1.2.3中国证券监督管理委员会公告【2013】（三）模板文件（5部）1.3.1xx股份有限公司关于股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请报告1.3.2xx证券公司关于xx股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐意见（适用于已挂牌公司）1.3.3董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书1.3.4全国中小企业股份转让系统挂牌协议1.3.5推荐挂牌并持续督导协议书二、股票发行相关（8部）（一）已挂牌公司不超过200人（6部）2.1.1全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）2.1.2全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南2.1.3全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）2.1.4全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）2.1.5全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）2.1.6全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）（二）已挂牌公司超过200人（2部）2.2.1非上市公众公司信息披露内容与格式准则（3）——定向发行说明书和发行情况报告书2.2.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则（4）——定向发行申请文件三、资产重组相关（5部）3.1全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引3.2重大资产重组业务指南第1号：非上市公众公司重大资产重组内幕信息知情人报备指南3.3重大资产重组业务指南第2号：非上市公众公司发行股份购买资产构成重大资产重组文件报送指南3.4非上市公众公司重大资产重组管理办法3.5非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书四、优先股相关（5部）4.1国务院关于开展优先股试点的指导意见4.2中国证券监督管理委员会优先股试点管理办法4.3非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号—定向发行优先股说明书和发行情况报告书4.4非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号—定向发行优先股申请文件4.5关于转让优先股有关证券（股票）交易印花税政策的通知五、收购相关（2部）5.1非上市公众公司收购管理办法5.2非上市公众公司信息披露内容与格式准则5——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书六、信息披露相关（10部）6.1全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则6.2全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2014修订）6.3全国中小企业股份转让系统挂牌公司挂牌暂停与恢复转让业务指南6.4关于2014年年度报告披露及其他信息披露工作有关事项的通知6.5关于全国股转系统信息披露系统正式上线运行有关事项的通知6.6《全国中小企业股份转让系统临时公告格式模板》填写...

股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌是什么意思

展开全部 根据公司法解释： 上市，是指股份有限公司在证券交易所公开发行股票后并公开上市交易的。

那么上市公司就是指符合上述条件的股份有限公司。

根据我国《公司法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： 1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行； 2、公司股本总额不少于人民币5000万元； 3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利；原国有企业依法改建而设立的，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算； 4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上； 5、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载； 6、国务院规定的其他条件。

满足上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。

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【全国股本转让】全国中小企业股份转让系统挂牌跟上市是一个概念吗 ...

NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。

上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。

注册地：北京市西城区金融大街丁26号。

法定代表人：杨晓嘉。

1经营宗旨编辑 坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，加强市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动场外交易市场健康发展，促进民间投资和中小企业发展，有效服务实体经济。

[1] 2经营范围编辑 组织安排非上市股份公司股份的公开转让；为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务；为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

3设立意义编辑 设立全国中小企业股份转让系统是加快我国多层次资本市场建设发展的重要举措。

公司将在中国证监会的领导下，不断改善中小企业金融环境，大力推动创新、创业，积极推动我国场外市场健康、稳定、持续发展。

组织架构 组织架构 组织架构 4暂行办法编辑 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条 全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

第三条 股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。

第四条 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。

第五条 全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。

第六条 全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

第七条 中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。

第二章 全国股份转让系统公司的职能 第八条 全国股份转让系统公司的职能包括： （一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施； （二）制定和修改全国股份转让系统业务规则； （三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌； （四）组织、监督股票转让及相关活动； （五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管； （六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管； （七）管理和公布全国股份转让系统相关信息； （八）中国证监会批准的其他职能。

第九条 全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。

全国股份转让系统公司制定与修改基本业务规则，应当经中国证监会批准。

制定与修改其他业务规则，应当报中国证监会备案。

第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。

第十一条 全国股份转让系统公司应当为组织公平的股票转让提供保障，公布股票转让即时行情。

未经全国股份转让系统公司许可，任何单位和个人不得发布、使用或传播股票转让即时行情。

第十二条 全国股份转让系统公司收取的资金和费用应当符合有关主管部门的规定，并优先用于维护和完善相关技术系统和设施。

全国股份转让系统公司应当制定专项财务管理规则，并报中国证监会备案。

第十三条 全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立风险基金。

风险基金提取和使用的具体办法，由中国证监会另行制定。

第十四条 全国股份转让系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责。

全国股份转让系统公司应当与其签订业务协议，并报中国证监会备案。

第三章 全国股份转让系统公司的组织结构 第十五条 全国股份转让系统公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，制定公司章程，明确股东会、董事会、监事会和经理层之间的职责划分，建立健全内部组织机构，完善公司治理。

全国股份转让系统公司章程的制定和修改，应当经中国证监会批准。

第十六条 全国股份转让系统公司的股东应当具备法律、行政法规和中国证监会规定的资格条件，股东持股比例应当符合中国证监会的有关规定。

全国股份转让系统公司新增股东或原股东转让所持股份的，应当报中国证监会批准。

第十七条 全国股份转让系统公司董事会、监事会的组成...

什么是全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定？

为规范做市商行为，防范做市业务风险，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等有关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）制定了《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》），现予发布，自发布之日起施行。

现就有关事项公告如下： 一、全国股份转让系统公司自《管理规定》发布之日起受理证券公司在全国中小企业股份转让系统从事做市业务备案申请。

二、证券公司应按照《管理规定》和《全国中小企业股份转让系统做市业务备案申请文件内容与格式指南》要求，认真做好做市业务各项准备工作，提交做市业务备案申请文件。

自获得全国股份转让系统公司做市业务备案函起3个月内，证券公司应当按要求完成做市技术系统测试并达到上线条件，完成开立做市专用证券账户、做市专用交易单元等后续工作，确保按期开展做市业务。

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行） 第一条为加强对做市商做市业务的监督管理，规范做市商行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（以下简称《转让细则》）、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则》（以下简称《管理细则》）等相关规定，制定本规定。

第二条本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）同意，在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。

第三条做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。

第四条证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案。

其他机构在全国股份转让系统开展做市业务的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。

第五条证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当具备下列条件： （一）具备证券自营业务资格； （二） 设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员； （三）建立做市业务管理制度； （四）具备做市业务专用技术系统； （五）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

第六条证券公司在全国股份转让系统开展做市业务申请备案，应向全国股份转让系统公司提交下列文件： （一）申请书； （二）证券公司基本情况申报表； （三）《经营证券业务许可证》（副本）复印件； （四）做市业务实施方案，包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等； （五）最近一年度经审计的财务报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表； （六）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

第七条证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司自受理之日起十个转让日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函，并予以公告。

第八条全国股份转让系统公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查。

第九条做市商做市业务人员应当具备下列条件： （一）已取得证券从业资格； （二）具备证券投资、投资顾问、投资银行、研究或类似从业经验； （三）熟悉相关法律、行政法规、部门规章以及做市业务规则； （四）具备良好的诚信纪录和职业操守，最近二十四个月内未受到过中国证监会行政处罚，最近十二个月内未受到过全国股份转让系统公司、证券交易所、证券业协会、基金业协会等自律组织处分； （五）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

做市业务人员应当签署《做市业务人员自律承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。

第十条做市商做市专用技术系统应当满足以下要求： （一）符合《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》； （二）具备开展做市业务所需的委托、报价、成交、行情揭示、数据汇总、统计和查询等必要功能； （三）系统操作全程留痕； （四）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

做市商应当制定做市专用技术系统安全运行管理制度，并设置必要的数据接口，便利监管部门及时了解和检查做市业务相关情况。

第十一条做市商应当建立健全下列做市业务内部管理制度： （一）做市股票报价管理制度，包括做市股票报价的决策与执行程序、报价调整和报价监控机制等； （二）做市库存股票管理制度，包括做市股票论证、获取、处置的决策程序和库存股票动态调节机制等； （三）做市资金管理制度，包括做市资金审批、调拨和使用流程等； （四）业务隔离制度，确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、...

全国股份转让系统 如何审核企业挂牌申请

全国股份转让系统在挂牌审查中坚持市场化原则，充分发挥中介机构作用，引导挂牌企业如实披露信息和依法合规经营。

挂牌条件不设置财务指标，但不是没有标准；包容亏损企业，但绝不包容“造假”企业。

全国股份转让系统按照“可把控、可举证、可识别”的原则，已逐条细化业务规则中的“五加一”条挂牌准入条件并向市场公布。

凡符合挂牌准入条件、满足监管机构对信息披露内容基本要求的企业，全国股份转让系统原则上都将同意其挂牌。

一、审核程序及标准全国股份转让系统挂牌审核的程序和标准，主要围绕“减少自由裁量权、加强信息披露监管”的目标进行设计和安排。

根据《非上市公众公司监督管理办法》，股份公司申请其股票公开转让须全国股份转让系统公司出具审查意见，并经中国证监会核准，纳入非上市公众公司监管。

为提高效率，全国股份转让系统公司接收材料后，原则上在10-15个工作日内对申请文件进行审查并出具反馈意见，并请申请挂牌公司和主办券商在10个工作日内落实反馈意见，全国股份转让系统公司在5-10个工作日内对落实情况进行审查后，出具同意挂牌的函。

同时，履行证监会核准事项，由中国证监会出具核准文件。

根据全国股份转让系统业务规则，挂牌准入的审核标准包括依法设立且存续满两年、业务明确并具有持续经营能力、治理机制健全且合法规范经营、股权明晰、主办券商推荐并持续督导及全国股份转让系统公司要求的其他条件。

为尽量减少挂牌审核过程中的自由裁量权，全国股份转让系统公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则，对上述“五条标准加一条兜底条款”进行逐条细化，进一步明确挂牌条件基本标准。

申请挂牌公司符合基本标准的，原则上同意其挂牌申请，在此基础上完善信息披露。

同时，引入社会专家，以市场参与主体各方的多角度和视野审视信息披露文件，为挂牌审查工作提供专家咨询意见，从而提高申请挂牌公司的信息披露质量。

与IPO审核中须对企业“持续盈利能力”作判断不同，全国股份转让系统主要关注企业的“持续经营能力”。

所谓“持续经营能力”，是指公司在报告期内应有持续的营运记录，不应仅有偶发性交易或事项；同时公司不存在会计准则中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。

二、挂牌审核的四大特点基于企业多元化和投资者专业化等特征，全国股份转让系统在挂牌审核制度方面有如下特点：一是强化自律监管职能，做好与行政许可程序的衔接。

股份公司申请到全国股份转让系统挂牌须经全国股份转让系统公司审查，并经中国证监会核准，纳入非上市公众公司监管。

为高效便捷，中国证监会在全国股份转让系统公司办公地点设行政许可受理窗口。

全国股份转让系统公司对申请文件进行审查并出具同意挂牌的函后，中国证监会受理并出具核准文件。

二是建立主办券商推荐和终身持续督导制度。

在全国股份转让系统，主办券商通过尽职调查、内核等程序决定申请挂牌公司是否符合条件并推荐挂牌。

在挂牌后，主办券商对其履行持续督导义务，促进挂牌公司提高公司治理、规范运作水平，督促挂牌公司履行信息披露义务。

全国股份转让系统公司对主办券商是否勤勉尽责进行自律监管。

三是在挂牌准入条件中不设财务指标。

为了提高覆盖面和包容性，服务于不同发展阶段、不同类型、不同特点的中小企业特别是创新创业型中小企业，全国股份转让系统对申请挂牌公司不设置财务指标要求，但要求具有证券期货资格的会计师事务所出具审计报告，作为信息披露的重要内容，由市场和投资者自行判断。

四是融资方式灵活快捷。

为适应中小企业“小额、快速、按需”的融资特点，《非上市公众公司监督管理办法》明确规定，小额融资豁免履行核准程序，股份公司在全国股份转让系统挂牌是向特定对象发行融资并可分期发行。

考虑到广大中小企业发展过程中迫切的资金需求，申请挂牌公司可在申请挂牌同时申请定向发行，也可在审查期间提出定向发行的需求，亦可在挂牌后定向发行。

在融资对象上，全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度，投资者具备较高的专业判断能力和风险承受能力。

（全国中小企业股份转让系统有限责任公司供稿）

小企业股份转让系统挂牌什么意思

展开全部 所谓“新三板”市场是相对于主板（含中小板）、创业板而言，特指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。

2013年1月16日，经国务院批准全国中小企业股份转让系统有限公司在北京揭牌，这意味着新三板交易模式正式诞生。

其运营管理机构以有限责任公司形式设立，为非上市股份公司股份的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。

全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”）将承担起全国场外市场建设、发展和运营管理的职责。

全国性场外市场的运作平台将由证券业协会自律管理的证券公司代办股份转让系统转为国务院批准设立的全国中小企业股份转让系统有限公司；挂牌公司的准入和持续监管将纳入证监会非上市公众公司监管范围；市场运行制度将由证券业协会发布的试点办法转为全国中小企业股份转让系统业务规则。

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