怎样排查员工参与非法集资或违规参与民间借贷
银监会发文明确表示，严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动。
银监会相关通知主要发布对象为银监局、各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司及金融租赁公司。
通知表示，近期少数银行业金融机构及其从业人员参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的风险较为突出，在社会上引起很大反响，对银行业金融机构的形象造成不利影响，给相关机构资产安全带来较大风险。该通知的发布旨在规范银行业金融机构及其从业人员行为，有效防范民间借贷、违规担保和非法集资引发的风险向银行体系转移。
通知要求各银行业金融机构及其从业人员要依法合规开展业务活动，不得直接或变相参与民间借贷、违规担保和非法集资活动。
通知明确，上述人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储，不得以各种形式参与非法集资活动，不得介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷，不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财，不得利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金，不得借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金，不得自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构，不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保，不得允许本行员工以各种方式进入银行业金融机构办公或营业场所开展民间借贷、违规担保和非法集资活动。
通知要求各银行业金融机构作为内部员工参与民间借贷、违规担保和非法集资活动的管理和处置主体，要采取切实有效的措施加大管理和问责力。具体要做到加强员工思想教育，梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，特别关注关公“八小时”意外的行为，建立落实管理责任制，集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查。
通知最后还提出，要加大查处力度，对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题要依法从严处罚，对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，一律取消其高级管理人员任职资格。
投资人未在公司操作公司违法犯罪投资人有罪吗
投资人未在公司参与管理，只是股东的身份,对公司的经营不知情，不是公司的法定代表人的话，公司违法犯罪行为，投资人一般不承担法律责任。
法律依据《中华人民共和国民法通则》
第四十九条
企业法人有下列情形之一的，除法人承担责任外，对法定代表人可以给予行政处分、罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）超出登记机关核准登记的经营范围从事非法经营的；
（二）向登记机关、税务机关隐瞒真实情况、弄虚作假的；
（三）抽逃资金、隐匿财产逃避债务的；
（四）解散、被撤销、被宣告破产后，擅自处理财产的；
（五）变更、终止时不及时申请办理登记和公告，使利害关系人遭受重大损失的；
（六）从事法律禁止的其他活动，损害国家利益或者社会公共利益的。
党政干部参与民间借贷应如何处理
依据《中国共产党纪律处分条例》（下称《条例》）第七十七条第五项规定，有其他违反有关规定从事营利活动行为的，给予相应纪律处分。这一规定强调营利活动必须是“违反规定”的。
投资理财是现代社会人们获得财产增值的基本方法和途径。对于党政领导干部合法的投资理财和民间借贷行为，应予保护。但当前一些党政领导干部属违规参与民间借贷，有的违规借贷资金巨大，极易诱发贪污、挪用公款或受贿等严重违纪违法行为。必须严格区分有关行为性质，严厉惩治其中的违纪违法行为。
以合法财产向管理服务对象放贷。党政领导干部用合法财产放贷，但放贷对象系其管理服务对象，对数额较大的应以违纪论处。领导干部从事的放贷行为与其职权有明显关联，损害了其职务行为的廉洁性，且与平等民事主体之间的借贷活动有本质区别。因此，应以违规从事营利活动论处。
以合法财产向非管理服务对象放贷。党政领导干部用其合法财产放贷，放贷对象并非其管辖范围内的人员，也没有利用职务便利或者影响的，则应区分情况分析。对于其中严重扰乱经济、金融秩序的，可根据《条例》第一百一十二条处理。
实践中还要综合考虑党政领导干部的放贷规模、次数、从事放贷时间长短、是否影响公正执行公务、造成的社会影响等因素，具体情况具体分析。对其中放贷数额巨大、放贷次数和涉及人员多、持续时间长、影响公正执行公务或造成其他严重后果的行为，应尽快研究并明确处理依据。
（作者 赵煜 李文博 单位：中央纪委、监察部案件审理室）
扩展资料
2003年12月，中共中央印发的《中国共产党纪律处分条例》，对维护党的章程和其他党内法规，严肃党的纪律等发挥了重要作用。党的十八大以来，随着形势发展，该条例已不能完全适应全面从严治党新的实践需要，为此，党中央决定予以修订。
2015年10月正式印发。新修订《条例》坚持依规治党与以德治党相结合，围绕党纪戒尺要求，明确违反政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律等六类违纪行为，开列负面清单，重在立规，将党的十八大以来严明政治纪律和政治规矩、组织纪律、落实八项规定、反对“四风”等从严治党的实践成果制度化、常态化，划出了党组织和党员不可触碰的底线。《条例》分为总则、分则、附则3编，共11章、133条，自2016年1月1日起施行。
2018年7月31日，中共中央政治局召开会议，分析研究当前经济形势，部署下半年经济工作，审议《中国共产党纪律处分条例》。 8月26日，新修订的《中国共产党纪律处分条例》公布，从2018年10月1日起实施。
参考资料来源：百度百科：中央纪委、《中国共产党纪律处分条例》
法人不参与任何经营活动,如果公司有违法行为法人应负的责任？
法人应负刑事与民事责任。
1、民事责任
法人具有民事责任能力，其表现为：当法人的法定代表人的行为构成侵权行为时，其行为即为法人自身的侵权行为，对此，法人应承担民事责任。
此外，法人的工作人员经法人授权而进行的经营活动，如造成他人的损害，法人也应承担民事责任。我国《民法通则》第43条规定：“企业法人对于它的代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。”这里的经营活动，当然包括经营活动中实施的侵权行为。
2、刑事责任
法律责任有别于社会责任和道义责任，是指由于法人实施违法行为而应承担的法律后果。法律责任以违法行为为前提，以法律制裁为必然结果。对实施违法犯罪行为的人追究法律责任、实施法律制裁，是国家专门机关（司法机关或有关的执法机关）的职责。
依照法律责任的性质与程度，可分为刑事法律责任、民事法律责任和行政法律责任。法人犯罪的法律责任是指法人实施犯罪行为后，应当承担的刑事责任，包括在承担刑事责任的条件下还需承担的民事责任和行政责任。
扩展资料
法人承担民事责任须具备三个条件：
1．须有法定代表人或工作人员加害于他人的侵权行为且造成损害结果，并且，不存在民法所规定的免责条件。
对于民事侵权行为的损害赔偿责任条件，民法有严格的规定。一般情况下，行为人承担民事责任必须具有过错。因此，法人是否应对其法定代表人以及工作人员的侵权行为承担民事责任，应以该种侵权行为是否构成侵权的民事责任的条件为准予以确定。因此，判定法人是否承担民事责任，应当以法人的法定代表人或工作人员的具体情况为依据。
2．该损害结果须因法人的法定代表人或工作人员的行为而发生。
在法律上，法人的法定代表人的行为被视为法人自身的行为，因此，法定代表人在其代表权限范围内的侵权行为，就是法人自身的侵权行为，其后果当然应由法人承担。除法人的法定代表人之外，
法人的经营活动还需要由其工作人员进行，即授权工作人员以法人名义从事业务活动。虽然法人的工作人员的地位与法人的法定代表人不同，其行为不能视为法人自身的行为，而只能视为法人的代理人的行为。但法人的工作人员从事的经营活动是执行法人的意志，为法人谋利益，因此，对于工作人员的侵权行为，法人也应当承担民事责任。
3．该损害结果须因法人的法定代表人或工作人员在经营活动中执行职务所实施的侵权行为而引起。
只有当法人的法定代表人或其工作人员在执行法人有关业务活动的过程中造成他人损害，其责任才能由法人承担。所谓执行职务的行为，包括职务活动本身要求法人的法定代表人或工作人员实施的行为（例如，法人的法定代表人或工作人员执行法人的决定，非法泄露他人的商业秘密），也包括其不正当执行职务活动的行为（例如，行政机关的工作人员在进行行政管理活动时，错误地对有关当事人施以行政处罚，造成他人财产损害）。
但如果法人的法定代表人或工作人员因实施与其业务活动无关的行为致人损害，或者纯粹以个人名义实施的侵权行为，则法人对之不承担民事责任，其责任应由实施侵权行为的行为人承担。例如，法人的法定代表人下班后开车回家发生交通事故，造成他人损害；又如法人的工作人员在工作时间擅自外出，参与斗殴，致他人以伤害等。
参考资料来源：百度百科-法人刑事责任
参考资料来源：百度百科-法人民事责任能力
请问国家公务员暗自控股开投资公司违规了吗?
违规了，公务员法规定在职公务员不可从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务。投资并控股公司，属于违规行为。
事业单位工作人员能否开公司？
不是公务员的事业单位工作人员可以注册公司。
人社部文件表明事业单位人员可以经商办企业。
哪些人不能注册公司：
个人欠债的债务数额比较庞大并且没有到期偿还的人不能注册公司。
原本是公务员，现在已经辞职或者退休，如果原来是领导的公务员在离职三年内和其他公务员在离职两年内是不可以注册公司的。
正在被执行刑罚的人员不可以注册公司。
事业单位(Public Institutions)，是指由政府利用国有资产设立的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。
事业单位接受政府领导，是表现形式为组织或机构的法人实体。与企业单位相比，事业单位有以下特征:一是不以营利为目的;二是财政及其他单位拨入的资金主要不以经济利益的获取为回报。
参考资料：新华网