首份证监系统监管年报出炉！13万亿资管占1/4

3、深圳辖区内证券公司有22家，位居全国第二，仅次于上海的25家，位列全国各省市第二位。券商总资产规模13588亿元，较2012年的3990亿元增长了240.53%，净利润也较五年前增加了197.31%。

4、截至2017年底，深圳资产管理行业（含证券公司资产管理、公募基金、基金公司非公募业务、基金公司子公司业务、期货公司资产管理及备案的私募基金）的资产总规模超过13万亿，约占全国的1/4。

5、在2017年证券公司分类评价中，深圳有5家券商被评为AA级或A级，占全国A级以上公司的12.5%。

监管人员平均36岁

深圳证监局人员总数119人，平均年龄36岁，研究生及以上学历78人。人员专业主要为财经、会计、法律和计算机，其中31人具有法律职业资格，32人具有注册会计师资格，5人同时具有法律职业资格及注册会计师资格，6人具有海外留学经历。

这是证监系统监管队伍的缩影，从证监会公布的2016年年报来看，工作人员的平均岁数为37.4岁。

上市公司数量全国第六

截至2017年底，深圳共有境内上市公司273家，约占全国上市公司总数的7.83%，居全国第六位。其中，上海证券交易所主板公司20家，深圳证券交易所主板公司59家、中小板112家、创业板82家；制造业160家，房地产业16家，金融业7家，其他行业90家。深圳上市公司总市值5.34万亿元，位居全国第三位。

2017年，深圳上市公司通过资本市场融资2,267.77亿元，较2016年增长16.86%。其中40家上市公司IPO，融资198.08亿元；上市公司实施股权再融资91家次，融资566.59亿元；通过交易所债券市场融资73家次，融资1,503.10亿元。完成重大资产重组170.54亿元。

与此同时，截至2017年底，深圳共有新三板挂牌公司780家，总股本340.14亿股，挂牌公司家数居全国各省市第6位。其中基础层挂牌公司672家，创新层挂牌公司108家。

证券公司数量全国第二

截至2017年底，深圳共有证券公司22家，证券公司分公司84家，证券营业部428家，境外证券经营机构驻深代表处6家。深圳证券公司家数仅次于上海，位列全国各省市第二位。在2017年证券公司分类评价中，深圳有5家公司被评为AA级或A级，占全国A级以上公司的12.5%。

从“硬指标”来看，截至2017年底，深圳证券公司总资产13,588.98 亿元，净资产3,872.22亿元，净资本3,132.29亿元，注册资本888.44 亿元，较2016年增长9.01%、16.41%、10.80%和30.86%。2017年，深圳20家证券公司盈利，新设的2家证券公司亏损，22家证券公司全年共实现营业收入697.04亿元，净利润258.75亿元，受市场影响分别同比下降3.97%、4.68%。深圳证券公司各项主要指标居全国各省市第二位。

从深圳证券公司各项主要业务来看，2017年自营业务、融资类业务有所增长，投行业务和经纪业务有所下降。其中，自营业务收入、融资融券规模分别同比增长53.09%、10.01%，股票质押式回购待回购规模同比增长37.05%；证券投资公允价值同比增长14.40%。受市场行情影响，2017年深圳证券经营机构客户交易结算资金余额、代理证券交易金额同比均有所减少；股票主承销金额同比下降34.23%，债券主承销金额同比增长8.35%。

资管规模占全国四分之一

截至2017年底，深圳资产管理行业，包括证券公司资产管理、公募基金、基金公司非公募业务、基金公司子公司业务、期货公司资产管理及备案的私募基金的资产总规模超过13万亿，约占全国的1/4。

具体来看，截至2017年底，深圳共有基金管理公司27家，管理资产规模合计4.79万亿元，比去年增长12.18%，占全国比重为27.53%。其中，基金公司管理公募基金1,482只，公募基金资产净值2.81万亿元，比去年增长12.06%，占全国比重为24.72%；非公募资产净值（包括年金、社保、专户）1.97万亿，比去年增长12.04%，占全国比重为32.75%。

截至2017年底，按非货基规模统计，全国排名前30名的基金管理公司中，深圳地区有8家；进入全国前10名的深圳基金管理公司有3家，分别是南方基金管理有限公司、博时基金管理有限公司和招商基金管理有限公司。

2017年，深圳基金管理公司累计实现净利润52.23亿元，较2016年增长6.87%。

其中，净利润在5亿元以上的有4家，分别为南方基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、招商基金管理有限公司和鹏华基金管理有限公司；1至5亿元的有11家；1亿元以下的有7家；亏损的有5家。

其他资管机构：

一是基金子公司业务。截至2017年底，深圳共有18家基金管理公司在境内设立特定资产管理业务子公司，存续产品数量总计4029只，存续产品净值2.24万亿元。

二是证券公司资产管理业务。截至2017年底，深圳共有18家证券公司开展资产管理业务，管理存续产品5,532只，资产管理规模为4.51万亿元。

三是期货公司资产管理业务。截至2017年底，深圳共有14家期货公司开展资产管理业务，管理存续产品504只，资产管理规模258.25亿元。

四是私募基金。截至2017年底，在中国证券投资基金业协会登记的深圳私募管理人4377家，备案的私募基金12143只，实缴规模1.67万亿元。

另外，截至2017年底，深圳有证券投资咨询机构11家，异地证券投资咨询机构在深圳分公司15家；证券资格会计师事务所分所34家；证券资格资产评估机构总所3家，证券资格资产评估分支机构19家；资信评级机构1 家。

监管从严降低风险

2017年，在资本市场整体依法全面从严的监管氛围下，深圳局也从实际工作出发强化监管。

深圳局分别建立了证券公司风险监测体系、资管业务监测预警系统、私募基金风险监管平台和上市公司风险监测“脸谱”体系。

其中证券公司风险监测体系针对六大风险类别的262项监测指标，解决了监测的全面性、专业性和及时性等问题。2017年将银行委外业务、场外衍生品等新型业务纳入监测范围，拓宽了监测领域和关注重点。开发监测分析系统，实现对证券公司风险的自动采集、动态监测和实时预警。两年来，深圳局实现了对一万余条风险信息的非现场核查，及时识别了融资类业务“三高”、表外业务规模虚高、债券代持等重大风险隐患，为探索中介机构动态风险监测提供了参考样本。

资管业务监测预警系统则是对辖区持牌机构1.7万多只、规模约计8.2万亿的资管产品、224个产品字段数据进行电子报送，构建辖区资管行业数据库。2017年，推进资管业务分析系统开发，建立了包括8大项60子项的风险分析体系，尝试将资金来源、中间环节及最终投向通过数据穿透连接，实现智能化风险预警。以此为基础，及时对涉房地产类及定增类资管产品进行风险摸排、压力测试及风险提示。

搭建私募基金风险监管平台是针对私募基金风险底数不清、风险难以精准锁定的状况，深圳证监局利用大数据技术整合辖区4,377家登记私募基金管理人、12,143只备案产品信息及近15万条政府部门公共信息、网络信息，打通信息壁垒；以风险为导向，构建包括106个指标、50个预警规则的私募风险预警分析系统，精准识别个体风险隐患和苗头性问题，成为全国第一个也是唯一一个私募基金全景指标数据库。借助私募风险监管平台，非现场风险筛查四百余家机构，开展核查112家次，监管覆盖面和监管有效性均大幅提升。

上市公司风险监测“脸谱”体系是精准刻画上市公司风险特征的有效方法。利用大数据技术创新开发上市公司异常公告自动监测及筛选功能，围绕监管关注的120余项风险指标与工商、法院、海关等外部数据交叉比对，构建智能化的风险监测预警系统。近三年来，依靠风险监测体系对辖区上市公司监测预警识别风险，累计对24家上市公司实施立案稽查，对99家上市公司采取行政监管措施，监管效能大幅提升。

同时，在万科控制权之争中，深圳证监局依法核查各类违法违规线索，严打“蒙面收购”、误导性宣传等破坏市场秩序的行为。研究金融资本高杠杆收购对公司治理、金融安全的影响，研究上市公司收购中的法律问题，借力、聚力开展监管工作。

针对资管产品兑付违约风险，深圳证监局根据产品特征及涉众性，建立分类处置机制，切割个案风险，防止风险外溢，延期兑付资管产品规模下降了30%。

本文源自券商中国

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