两家上市公司同发公告高管失联 对这家券商有何影响？

4月18日晚间，方正证券发布了一则篇幅不大的公告，称公司于2018年4月17日从中共乐山市纪律检查委员会、乐山市监察委员会主办网站嘉廉话（http://www.jlh.gov.cn/index.html）获悉，公司外部监事曾毅先生涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。公司立即通过曾毅先生预留的联系方式与其联系，但均未能取得联系。

虽然方正证券称，上述事项不会影响公司的日常经营，公司会持续关注事项进展，及时履行信息披露义务；但好歹是个高管，火山君（微信公众号：huoshan5188）还是本着负责的精神，好好的为大家说道说道。

同时任方正证券乐山电力外部高管

根据方正证券2017年年报，曾毅先生的简历是这样的：

曾毅先生，1962年8月出生，本科学历。曾任乐山产权交易中心有限公司董事长兼总经理、乐山国升房地产开发有限公司董事长兼总经理、乐山市国有资产经营有限公司总经理、乐山市国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总经理；2017年5月至2017年8月，任乐山国有资产投资运营（集团）有限公司筹备组组长；现任乐山国有资产投资运营（集团）有限公司党委委员兼副董事长、乐山电力董事、中国民族证券董事。

乐山市国有资产经营公司是方正证券第八大股东，持有公司限售股1.06亿股。所以曾毅作为乐山国资的代表，于今年1月4日起在方正证券履职非职工监事。同时，他在同为上交所上市公司的乐山电力也担任外部董事，2017年在乐山电力领取了2万元薪酬。

所以，在方正证券发布公告的同时，乐山电力也发布了一则公告：“曾毅为公司外部董事，不参与公司日常经营管理工作，该事项不会对公司的生产经营造成影响，后续公司将根据有关规定及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。”

方正证券：不会对今年分类评级产生影响

应该说，两家上市公司都很万幸，曾毅不参与公司经营，所以他被带走不会对公司日常工作产生影响。不过，对于方正证券而言，今年7月将要公布的新一期证券公司分类结果相当关键——2016、2017年公司已经连续两年在C类徘徊，若是今年能升级，那对公司各项业务开展、风险准本金缴纳等都有很大好处。每年分类评级截止时间为当年4月30日，目前还没有到最后期限。

为此，火山君（微信公众号：huoshan5188）与方正证券方面取得了联系，相关负责人表示，曾毅为公司外部监事，该披露事件与公司无关，且券商分类评级中有关公司董监高的扣分项，是与证监会行政处罚等事项有关，因此不会对公司日常经营以及公司分类评价带来影响。后续公司会根据事件发展情况，做好相应安排。

火山君亦查阅了去年新修改的《证券公司分类监管规定》，里面明确提到：董监高因对公司有违法违规行为被处罚，会相应扣减公司评级分数。如下：

看来，确实如方正证券相关负责人所说，由于曾毅并不参与公司经营，所以他的违法违规行为不涉及公司层面，也不会对公司评级产生影响。

总之，无论是方正证券还是乐山电力，作为上市的公众公司，管理层稳定胜过一切。而对于曾毅先生，火山君（微信公众号：huoshan5188）未查到更多公开信息，期待很快会有后续相关消息出现。

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