深交所：全力配合发行制度改革实施落地推进创业板改革

报告称，将全力配合发行制度改革实施落地。贯彻落实《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，根据证监会统一部署，制定发布配套规则，实现技术系统就绪，针对性强化一线监管，密切监测并妥善应对市场风险，确保试点顺利启动、平稳运行。

报告表示，2017年，深交所股票成交金额61.69万亿元，股票筹资额7822亿元。截至2018年3月底，深交所上市公司2108家，市值23.39万亿元；债券(含资产支持证券)挂牌4146只，托管面额1.76万亿元；基金534只，规模1253亿元。

对于下一步的工作要点，深交所表示，2018年将着力加大改革创新力度。经理层将积极作为、奋力改革，热情拥抱新经济，将深交所打造成中国新经济主场。一是全力配合发行制度改革实施落地。贯彻落实《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，根据证监会统一部署，制定发布配套规则，实现技术系统就绪，针对性强化一线监管，密切监测并妥善应对市场风险，确保试点顺利启动、平稳运行。二是继续推进创业板改革。推动进一步优化完善创业板首发条件、再融资制度等，推动加快创新企业发行上市，扩大创业板包容性，完善创新资本形成机制。三是优化多层次板块体系。统筹优化主板、中小企业板、创业板定位，建立各板块协同发展、特色鲜明的市场体系，提升资本市场服务蓝筹企业、创新企业的适应性。四是增加创新产品供给。平稳启动ETF期权试点，创新固定收益产品，开发特色ETF产品，逐步形成种类齐全、功能齐备、结构合理、风险可控的产品体系。

将持续增强市场服务能力。高举“服务领先”大旗，强化精准服务、有效服务。一是突出服务重点。加强对标杆企业，特别是“__”“孔雀计划”等创新企业的跟踪服务，加强市场推广等配套工作，推动相关公司到深交所上市。深化大型企业集团综合服务，提供一揽子对接方案。二是完善服务网络。搭建“总部+三基地”服务平台，深化“梧桐工程”“新金融高地”“资本兴粤”等专项服务计划。强化投融资对接服务平台建设，打造以深交所为中心的创新资本生态体系。加大西部投入力度，服务国家脱贫攻坚战略。三是保护投资者合法权益。严格落实适当性管理要求，推动完善先行赔付机制，创新投资者宣传教育机制，将投资者保护落实到工作的全链条、各环节。

将坚决打好防范化解风险攻坚战。将防范化解市场风险放在维护国家经济金融安全的大局中统筹谋划，既防“黑天鹅”，又防“灰犀牛”，全力保障市场安全稳健运行。一是做好重点领域风险防范处置。加强对各类杠杆工具的风险防控，强化市场资金动向监测。完善高风险上市公司台帐，加强风险动态跟踪评估。密切关注债市流动性风险、信用风险，建立债市流动性支持机制，健全债券违约处置机制。加强交易结构、估值水平、交易行为、杆杠资金等课题研究，增强预研预判能力。二是完善风险防控机制。定期开展全面风险排查，建立常态化现场检查机制，完善市场监测机制，提高风险应急处置能力。三是强化科技应用能力。建设大数据信息服务系统、股票质押风险监测系统、融资融券风险监测系统等大数据应用项目，建立大数据综合平台。

将全面提升一线监管水平。坚持依法全面从严监管，以高质量的监管推动塑造良好的资本市场生态。一是完善监管机制。深入推进主动式预防式监管，强化非现场监管与现场检查协作，强化信息披露监管与交易监控联动，提升监管协同性。二是强化基础制度建设。以新《证券交易所管理办法》发布实施为契机，持续修订一线监管制度规则，补齐监管制度短板。推进监管公开，保障自律监管规范透明。三是加强上市公司监管。强化原则监管，优化信息披露直通车制度，提高深市质量与运行效率。全面重新签订上市协议，健全以上市规则为核心，以规范运作指引、信息披露指引、行业信息披露指引为主干，以业务备忘录为补充的监管规则体系。优化分类监管，构筑针对高风险公司的密集监管网络。完善分行业监管，丰富传统行业、新兴行业信息披露指引体系。落实退市制度改革，完善优胜劣汰机制。四是严格异常交易行为监管。持续推进以“监管会员为中心”的交易行为监管，制定异常交易行为监管细则，推进“看穿式”监管，加强跨境监管协作。五是提高一线监管科技水平。加强技术统筹规划，建设新一代互联网应用平台和信息平台，提升监管智能化水平。

将不断加大对外开放力度。对标中央新一轮高水平对外开放要求，积极服务“一带一路”倡议，加速推进国际化进程。一是开拓跨境股权合作。开拓我国与东盟市场金融基础设施建设合作，推进交易技术产品化、国际化。二是拓展互联互通合作。发挥深港通示范作用，深化与港澳台市场互利合作，配合推进H股“全流通”试点。继续推进与伦交所合作项目，优化在前海的资本服务功能。三是完善推动跨境资本服务机制。对接发达市场创新资本服务，联通发展中资本市场。加强跨境债券推广，吸引“一带一路”沿线国家到深交所发行主权熊猫债。